什么是证券监管机构？证券监管机构的职责介绍

什么是证券监管机构

证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督经营管理的机构。如中国证券监督经营管理委员会。

在我国，证券监管机构是指中国证券监督经营管理委员会(下文简称“中国证监会”)及其派出机构。，中国证监会是国务院直属的证券监督经营管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场实行集中、统一监管。它的紧要职责是：依法制定有关证券市场监督经营管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投入者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

证券监管机构的职责

《证券法》第167条将证券监管机构的职责作出列举性规范，但该条款并非证券监管机构职责的全部。结合《证券法》第7、8和167条规范，证券监管机构在对证券市场实施监督经营管理中，履行以下职责：

1.规章规则制定权。证券监管机构有权制定和发布监督经营管理证券市场的规章和规则。根据这一规范，国务院证券监管机构与仅“根据证券委的授权，拟订有关证券市场经营管理的规则”的证监会明显区别。《证券法》第172条第1款进一步规范，证券监管机构应当公开其依法制定的规章、规则和经营管理制度。

2.派出机构设立权。根据《证券法》第7条第2款规范，证券监管机构可以设立派出机构，按照授权履行证券经营管理职责。根据目前实践，证监会已改变以往按照行政区域标准设立派出机构的传统做法，转而按照经济区域标准设立派出机构。

3.审批权或核准权。我国《证券法》对股票发行采取核准制，对债券发行采取审批制。鉴于证券监管机构依法集中统一经营管理全国证券市场，证券监管机构对股票和债券发行，分别享有核准权和审批权。

4.证券行为之监督经营管理权。证券监管机构依法对证券发行、交易、登记、托管和结算等行为实行监督经营管理。证券发行、交易、登记、托管和结算的概念及相关问题，见本书相关内容。

5.证券行为人之监督经营管理权。根据《证券法》，证券监管机构依法对证券发行人、上市企业、证券交易所、证券企业、证券登记结算机构、证券投入基金经营管理机构、证券投入咨询机构、证券资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务行为，实行监督经营管理。《证券法》在规范证券监管机构的监督经营管理权时，有两点特殊之处：(1)它首次提及“证券投入基金经营管理机构”，但《证券法》未将证券投入基金明确列为调整对象；(2)它没有将证券投入者纳人证券行为人的范围，但《证券法》在若干条款中已将证券投入者列人《证券法》调整之列。

6.证券从业人员之监督经营管理权。证券监管机构可以依法制定证券从业人员的资格标准和行为准则，并依法实施监督。

7。信息公开之监督经营管理权。即依法监督检查证券发行和交易的信息公开状况。有关监管的具体实施，参见本书其他章节相关内容。

8.自律机构之监督经营管理权。《证券法》第8条规范，“在国家对证券发行、交易行为实行集中统一监督经营管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性经营管理”。为了保证自律性经营管理合乎现行法律与法规，证券监管机构应依法对证券业协会的行为实行指导和监督。

9.违法违规行为之查处权。证券监管机构依据调查结果，可以对证券违法行为作出处罚决定，且该处罚决定应当公开。

10.法律、行政法规规范的其他职权。

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