新三板如何转科创板上市？相应的5套上市标准是什么？

11月27日上海证券交易所公布了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法》试行版，该转板上市办法对转板上市条件、审核机制与程序、上市衔接安排以及自律监管等事项作出了具体规定。从此新三板挂牌公司通过转板直接上市的具体实施路径已经明确，标志着转板上市工作进入实际操作阶段，最快2021年7月首批转板公司就将出现。鉴于科创板的上市要求更高，这里宽客网（量化投资网站）君具体介绍一下转科创板的条件。

大致看来，新三板精选层转转科创板和转科创板对公司股权结构和信息披露方面的要求基本一致，主要区别在于科创板对科创属性、市值、收入 、盈利等方面指标的要求更高。

科创板上市原则

1. 必须属于六大战略性新兴产业：新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药；传统行业中致力于推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合，引领中高端消费，推动质量变革、效率变革、动力变革的企业也可以在科创板上市。

2. 必须体现出科创属性，对研发投入、主营业务收入、发明专利数量有定量要求，2年公司核心技术人员无重大变化。

科创板上市5套标准

1. 市值达到10亿以上，且近2年利润累计达到5000万或是近1年收入达到1亿以上。

2. 市值达到15亿以上，且近1年收入达到2亿以上，3年研发占比不低于15%。

3. 市值达到20亿以上，且近1年收入达到3亿以上，3年经营现金流累计达到1亿。

4. 市值达到30亿以上，且近1年收入达到3亿以上。

5. 市值达到40亿以上的医药企业，进入二期临床试验。

精选层公司需具备哪些条件

1. 转板公司应在新三板精选层连续挂牌满1年以上，且1年内未出现应当被调出精选层的情形。

2. 转板公司或者其控股股东、实际控制人12个月未受到全国股转公司公开谴责；或不存在3年受到证监会行政处罚，因涉嫌违法违规被证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形。

3. 股本总额不低于人民币3000万元，股东人数不低于1000人。

4. 社会公众股东持股比例达到转板公司股份总数的25%以上，如转板公司股本总额超过人民币4亿元，公众股东持股的比例应为10%以上。

5. 转板决议通过前，连续60交易日（不含股票停牌）的股票累计成交量不低于1000万股。

6. 市值以及财务指标符合科创板上市的5套标准其中的一项即可，具有表决权差异安排的转板公司，其表决权差异安排应当应当符合《上市规则》的规定

7. 市值以及财务指标核算，以向交易所提交转板上市申请二十个、六十个和一百二十个交易日（不包括股票停牌日）收盘市值算术平均值的孰低值为准。

另外需要注意的是，精选层公司的市值、公众持股比例、区间累计成交股数、全年业绩、违法违规、股本总额等指标都是动态变化的，需要特别留意分拆上市、全年业绩和区间累计成交股数是否会影响转板上市。

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