什么是证券市场监管？证券市场监管的原则介绍

什么是证券市场监管

所谓证券市场监管是指证券经营管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投入中介机构的行为实行监督与经营管理。证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康进展意义重大。

证券市场监管的原则

1.依法经营管理原则

这一原则是指证券市场监管部门必须加强法制建设，明确划分有各方面的权利与义务，保护市场参与者的合法权益，即证券市场经营管理必须有充分的法律依据和法律保障。

2.保护投入者利益原则

由于投入者是拿出自己的收入来购买证券，且大多数投入者缺乏证券投入的专业知识和技巧，只有在证券市场经营管理中采取相应措施，使投入者得到公平的对待，维护其合法权益，才能更有力地促使人们增加投入。

3.“三公”原则

(1)公开原则

这一原则就是要求证券市场具备充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包含证券发行人、证券交易者，还包含证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要公开影响证券价格的该企业状况的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。

(2)公平原则

这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具备完全平等的权利。具体而言，无论是投入者还是筹资者，是监管者还是被监管者，也无论其投入规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场、投入机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。

(3)公正原则

这一原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管部门应当根据法律授予的权限履行监管职责，要在法律的基础上，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚和对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平实行。

4.监督与自律相结合的原则

这一原则是指在加强政府、证券主管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我经营管理。国家对证券市场的监管是管好证券市场的保证，而证券从业者的自我经营管理是管好证券市场的基础。国家监督与自我经营管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。

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