上市企业监管中存在的主要问题

近期，证券市场扩容速度明显加快，上市企业数量急剧增加，但上市企业的监管主体和监管措施却未能及时调整，致使上市企业监管中存在的问题日益凸现出来。这紧要表现在以下几个方面：

(一)监管法规不完善

监管法规是上市企业规范化运作的前提，同时也是监管者实行监管的依据。目前，我国上市企业监管法规紧要包含《证券法》和《企业法》，此外，还包含《中国人民银行法》、《商业银行法》及《股票发行与交易暂行条例》等。监管法规不完善紧要表现在上市企业主体资格的认定标准太单一、上市企业经营历程的监管措施不健全，以及上市企业违规的处罚较轻等方面。

(二)自身监管不到位

自身监管不到位紧要包含两个方面：一方面是上市企业的经营管理人员，尤其是高层经营管理人员对相关监管法规的学习、认识不到位；另一方面是上市企业的财务人员，对相关财经法规的学习、认识不到位。这两个方面的不到位是上市企业非故意违规行为滋生的土壤和温床。

(三)监督体系不完备

监督体系是指对上市企业实行监督的各个方面所构成的相互联系的有机整体。监督体系不完备是指监督体系中还存在某些监督的缺位。目前，在我国上市企业的监督体系中，明显存在着社会公众监督的缺位。社会公众对上市企业的监督缺乏的不是监督意识，而是监管平台。

(四)违规处罚不及时、不严厉

违规处罚包含故意违规处罚和非故意违规处罚两种状况。上市企业一旦被发现违规，有处罚权力的监管主体就应该及时查明原因，立即对其做出恰当处罚。只有对上市企业的违规行为，尤其是对故意违规行为的处罚及时、严厉，才能树立法规的威严，从而使潜在的违规者望而却步。

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